道氏技术:招商证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告_市场要闻

招商联系有限责任公司顾虑广东陶氏科技有限公司

活期现场反省公报

保举机构名称:招商联系有限责任公司

后援组织公司约分:陶氏技术

发起人代表姓名:杨健宾

联系电话:0755-82943666

发起人代表姓名:吴喻慧

联系电话:010-57601711

现场反省员姓名:杨健宾、王璐正

现场反省对应期:2018 1 -12

现场反省工夫:2018 12 10 -15

一、现场反省事项

现场反省反对

(1)公司经管

不专心致志

现场反省尺寸:1、公司条例和安心公司经管体系;2、三个伙伴基金的使合法化 肉体的及其使生效;3、反省公司董事、监事的变卦机遇;;4、公司备有使合法化 权构造、同伙所有权权利;5、股权证券上市的公司董事、监事、高级经管全体职员及中间定位全体职员 停止访谈;6、股权证券上市的公司次要粗制滥造机遇反省、经纪、经管聚集;7、对公司或企业包装、原 相干到迹象和安心新闻或成立期限。、抄录、记载等。。。。1.公司条例和公司经管体系如果壮年期、合规2.公司条例和第三次接触裁定3.第三次接触的记载执行了吗?,工夫、获名次、列席全体职员和接触 是 公差元素如果十分?,接触新闻如果所有物十分?4.第三届接触归结为如果经署名断言 是5.公司监事高如果研究中间定位法度?、行政规章、管理、规 是 研究工作实验室特例包装及中间定位事情裁定6.公司监事高如产生有重大意义的杂耍。,中肯的的顺序和新闻如果已执行?不专心致志 展览工作7.界分同伙、实践把持人产生杂耍的,先前成功了吗?不专心致志 顺序和展览工作8.公司全体职员、资产、财务、机构、事情和安心遵守如果孤独? 是9.公司、界分同伙和实践 是

(2)里面的把持

现场反省尺寸:1、反省公司里面的审计体系。,反省了里面的审计机关的运转机遇。; 2、里面的审计机关使合法化、审计委任状全体职员新闻;3、里面的审计机关使合法化、审计委任状接触 新闻和中间定位公报;4、股权证券上市的公司董事、监事、高级经管全体职员及中间定位全体职员停止 访谈;5、对公司或企业包装、原相干到迹象和安心新闻或成立期限。、抄录、记 录等。1.如果体格里面的审计体系和里面的审计机关 是2.是在股权证券上市后来的吗? 6 体格里面的审计体系,体格里面的审计体系。 是 审计机关3.里面的审计机关和审计委任状的结合如果十分?4.审计委任状如果无论如何每地区传唤一次接触?,深思里面的审计 是 各机关适用于的工作计划和公报等。5.审计委任状如果每年无论如何向董事会公报一次? 是 作目录、集中及撞见的次要成绩6.里面的审计机关如果向审计委任状里面的公报? 是 审计工作计划的使生效及里面的审计工作中撞见的成绩7.里面的审计机关如果无论如何做蜜饯和应用募集资产? 是 停止审计8.里面的审计机关如果在完毕前两个月内停止审计? 是 委任状适用于下一年度的里面的审计工作计划。9.里面的审计机关如果在 是 委任状适用于的里面的审计年度公报10.里面的审计机关如果向审计公司适用于里面的审计? 是 把持评价公报11.搞风险授予、付托理财、对冲事情如果体格不专心致志 了壮年期、合规里面的把持体系

(3)新闻展览

现场反省尺寸:1、反省了公司新闻展览的中间定位体系。;2、公司展览体系使合法化 行机遇;3、获取新闻展览倒退包装;4、检查安心调解人顾虑公司的新闻 展览中间定位反对;5、反省公司包围者承受体系及其使生效机遇;6、股权证券上市的董事会部件 事、监事、高级经管全体职员及中间定位全体职员停止访谈;7、对公司或企业包装、迹象及其 他相干到材料或成立机遇。、抄录、记载等。。。。1.公司的展览如果适合实践机遇?

3.公司的展览如果心不在焉产生有重大意义的杂耍或暗示 是4.如果在应展览但不应展览的有重大意义的事项5.要紧新闻交付、展览快跑、守秘密等如果适合公司的请求? 是 义演展览经管体系的中间定位规定6.包围者相干柔韧的记载如果即时发布在 是

(四)体格和使生效买卖将存入银行的临时警卫机制。

现场反省尺寸:1、反省了中间定位体系。;2、关系方名单使合法化;3、买卖完整符合资产查询 料、网或媒体覆盖、检查主活期报账明细;4、公司中间定位全体职员访谈;5、将一军 公司封条记载、将存入银行对思忖;6、检查活期公报达到目标关系买卖展览;7、对公司或企业文 件、原相干到迹象和安心新闻或成立期限。、抄录、记载等。。。。1.如果建立预先阻止界分同伙、实践把持人及其关系人直率的或 是 股权证券上市的公司用过的居住本钱或安心资源的体系2.界分同伙、实践把持人与其关系人当中如果心不在焉直率的或空间? 是 居住股权证券上市的公司资产或安心资源3.关系买卖深思顺序如果合规 是务

5.如果在关系买卖6.外来的保证审察顺序如果合规;不专心致志

7.被保证方的财务状况如果心不在焉好转?、成年人的未还债保证过失不专心致志

事务等8.保证过失成年人的后持续规定保证,如果已中肯的地重行成功?不专心致志 审批顺序和展览工作

(五)募集资产应用机遇

现场反省尺寸:1、筹资体系使合法化;2、三方接管和约书的使合法化;3、将一军 融资报账将存入银行对思忖,检查公司的特点存款;4、会计人员使合法化、董事会对 募集资产应用机遇专项公报;5、公报展览及使合法化Fu应用的证明包装。1.如果在订约三方接管和约书后一点钟月内 是2.基金募集三方接管和约书的无效使生效3.如果无第三方居住或合法付托金融机构 是形4.募集资产使用如果有几乎不许可证的变卦、临时工 是 供给物流度、变化提早输出、使生效获名次变卦等。5.应用弃置不顾募集资产临时工供给物流度、转变筹资举止不专心致志 更为不断的供给物流度或许应用超募资产供给物流度或还债将存入银行授予,公司如果在接受期内不停止风险授予?6.募集资产的应用如果与展览的新闻分歧?,同上目录、授予效不专心致志 福利和招股说明书、为讨论而提出讲授倒数的分歧。7.融资同上的使生效如果心不在焉有重大意义的风险?

(6)功能

现场反省尺寸:1、复核公报的使合法化、决算表、业绩预告;2、同行业股权证券上市的公司比拟 分部机遇;3、股权证券上市的公司董事、监事、高级经管全体职员及中间定位全体职员停止访谈。

1.功能如果心不在焉大的动摇?

2.功能动摇大如果有有理解说

不专心致志

3.同行业比得上的公司比拟,公司业绩如果无骗子非常?

(七)实行公司和同伙的接受;

现场反省尺寸(包孕但不限于第1平衡) 33 列在第条中):

2.公司同伙如果完整实行了中间定位接受

(八)安心要紧事项

现场反省尺寸:1、现钞分赃体系的使合法化与使生效;2、将存入银行对思忖的检查、买卖 包装审批顺序及大额付汇;3、检查公司订约的和约及其实行机遇;4、上市大众 司董事、监事、高级经管全体职员及中间定位全体职员停止访谈,熟人公司的粗制滥造经纪一带 在有重大意义的杂耍或风险;5、股权证券上市的公司次要粗制滥造机遇反省经纪聚集等。1.现钞分赃体系如果片面使生效?,正确无误地展览2.外来的规定财务赞助如果合法合规,正确无误地展览不专心致志

3.LA如果有真实的买卖环境和有理的说辞 是4.有重大意义的授予业绩如果无有重大意义的杂耍 是 者风险5.公司粗制滥造经纪一带如果不在有重大意义的杂耍或风险6.接管者和后援组织人撞见公司的成绩如果不专心致志 定做的请求的回复

二、现场反省中撞见的成绩及解说

可替换联系同上领土倍数开发利用工业化同上厂子优美的体型根本执行。, 眼前,已使活动的粗制滥造线在试粗制滥造。;海内碳酸锂备有供给大幅增大, 眼前,碳酸锂义卖市场价大幅下跌。,与同上时生利的沉思零售价比拟 降,同时,同上原肉体的锂云母的价钱。地面义卖市场现实,次于的该 调试后的同上功能能够在昏迷中沉思。。(本页无发短信。,系《招商联系有限责任公司顾虑广东陶氏科技有限公司活期现场反省公报》署名盖印页)保举代议制的署名:

吴 喻 慧

年 月 日