道氏技术:招商证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告_市场要闻

招商文章有限责任公司下去广东陶氏科技有限公司

活期现场反省期刊

保举机构名称:招商文章有限责任公司

背衬者公司缩写词:陶氏技术

发起人代表姓名:杨健宾

联系电话:0755-82943666

发起人代表姓名:吴喻慧

联系电话:010-57601711

现场反省员姓名:杨健宾、王璐正

现场反省对应期:2018 1 -12

现场反省工夫:2018 12 10 -15

一、现场反省事项

现场反省异议

(1)公司支撑

不应用

现场反省普通的:1、公司条例和对立面公司支撑开发;2、三个构件基金的使有法度效力 基面及其落实;3、反省公司董事、监事的变卦境遇;;4、公司共用使有法度效力 权体系结构、使合作冠军的;5、份上市的公司董事、监事、高级支撑作为正式工作人员的及互相牵连作为正式工作人员的 停止访谈;6、份上市的公司次要小题大做境遇反省、经纪、支撑房间里所有的人;7、对使关心寄给报社、原 咨询迹象和对立面交流或成立使习惯于。、副本的、记载等。。。。1.公司条例和公司支撑开发如果使完美、合规2.公司条例和第三次汇合点管理3.第三次汇合点的记载满足了吗?,工夫、得名次、列席作为正式工作人员的和汇合点 是 公差使分开如果丰富的?,汇合点交流如果阻止丰富的?4.第三届汇合点定案如果经署名身份证明 是5.公司监事高如果注意互相牵连法度?、行政规章、规定的、规 是 研究工作实验室特例寄给报社及互相牵连事情管理6.公司监事高如发作重大的更衣。,中肯的的顺序和交流如果已满足?不应用 揭示工作7.界分使合作、实践把持人发作更衣的,早已应验了吗?不应用 顺序和揭示工作8.公司作为正式工作人员的、资产、财务、机构、事情和对立面枝节的如果孤独? 是9.公司、界分使合作和实践 是

(2)内侧把持

现场反省普通的:1、反省公司内侧审计开发。,反省了内侧审计机关的运转境遇。; 2、内侧审计机关使有法度效力、审计佣金作为正式工作人员的交流;3、内侧审计机关使有法度效力、审计佣金汇合点 交流和互相牵连期刊;4、份上市的公司董事、监事、高级支撑作为正式工作人员的及互相牵连作为正式工作人员的停止 访谈;5、对使关心寄给报社、原咨询迹象和对立面交流或成立使习惯于。、副本的、记 录等。1.如果开发内侧审计开发和内侧审计机关 是2.是在份上市较晚地吗? 6 开发内侧审计开发,开发内侧审计开发。 是 审计机关3.内侧审计机关和审计佣金的结合如果丰富的?4.审计佣金如果无论如何每一刻钟传唤一次汇合点?,从容内侧审计 是 各机关针对的工作计划和期刊等。5.审计佣金如果每年无论如何向董事会期刊一次? 是 作进度表、整个的及发觉的次要成绩6.内侧审计机关如果向审计佣金内侧期刊? 是 审计工作计划的落实及内侧审计工作中发觉的成绩7.内侧审计机关如果无论如何保养和运用募集资产? 是 停止审计8.内侧审计机关如果在完毕前两个月内停止审计? 是 佣金针对下一年度的内侧审计工作计划。9.内侧审计机关如果在 是 佣金针对的内侧审计年度期刊10.内侧审计机关如果向审计公司针对内侧审计? 是 把持评价期刊11.务风险投入、付托理财、对冲事情如果开发不应用 了使完美、合规内侧把持开发

(3)交流揭示

现场反省普通的:1、反省了公司交流揭示的互相牵连开发。;2、公司揭示开发使有法度效力 行境遇;3、获取交流揭示背衬寄给报社;4、检查对立面调解的下去公司的交流 揭示互相牵连异议;5、反省公司围攻者收到开发及其落实境遇;6、份上市的董事会构件 事、监事、高级支撑作为正式工作人员的及互相牵连作为正式工作人员的停止访谈;7、对使关心寄给报社、迹象及其 他咨询材料或成立境遇。、副本的、记载等。。。。1.公司的揭示如果适合实践境遇?

3.公司的揭示如果没发作重大的更衣或预示 是4.如果在应揭示但不应揭示的重大的事项5.要紧交流使分娩、揭示追逐、秘而不宣等如果适合公司的需要? 是 感兴趣的事揭示支撑开发的互相牵连规定6.围攻者相干竞选运动记载如果即时颁布在 是

(四)开发和落实职业岸的现世的防守机制。

现场反省普通的:1、反省了互相牵连零碎。;2、关系方名单使有法度效力;3、职业自动记录器资产查询 料、制度或媒体关注度、检查主活期记述明细;4、公司互相牵连作为正式工作人员的访谈;5、将一军 公司标记记载、岸对检验;6、将一军活期期刊射中靶子关系买卖揭示;7、对使关心文 件、原咨询迹象和对立面交流或成立使习惯于。、副本的、记载等。。。。1.如果安排转移界分使合作、实践把持人及其关系人率直的或 是 份上市的公司旧的工作资金或对立面资源的开发2.界分使合作、实践把持人与其关系人当中如果没率直的或空隙? 是 工作份上市的公司资产或对立面资源3.关系买卖从容顺序如果合规 是务

5.如果在关系买卖6.外交的批准审察顺序如果合规;不应用

7.被批准方的财务状况如果没激怒?、逝世未归还批准约定不应用

事务等8.批准约定逝世后持续储备物质批准,如果已中肯的地重行应验?不应用 审批顺序和揭示工作

(五)募集资产运用境遇

现场反省普通的:1、筹资开发使有法度效力;2、三方接管同意的使有法度效力;3、将一军 融资记述岸对检验,检查公司的一件商品报告;4、会计人员使有法度效力、董事会对 募集资产运用境遇专项期刊;5、公报揭示及使有法度效力Fu运用的证明寄给报社。1.如果在签署三方接管同意后独一月内 是2.基金募集三方接管同意的无效落实3.如果无第三方工作或不法付托金融机构 是形4.募集资产用处如果有没有相信的变卦、短暂的 是 另外的机动性、找头提早输出、落实得名次变卦等。5.运用弃置不顾募集资产短暂的另外的机动性、使改变态度筹资态度不应用 更为不断的另外的机动性或许运用超募资产另外的机动性或归还岸贷款,公司如果在承兑期内不停止风险投入?6.募集资产的运用如果与揭示的交流分歧?,一件商品进度表、投入效不应用 福利和招股说明书、招徕指明倒数的分歧。7.融资一件商品的落实如果没重大的风险?

(6)机能

现场反省普通的:1、复核期刊的使有法度效力、决算表、业绩预告;2、同行业份上市的公司关系上地 分部境遇;3、份上市的公司董事、监事、高级支撑作为正式工作人员的及互相牵连作为正式工作人员的停止访谈。

1.机能如果没大的动摇?

2.机能动摇大如果有有理解说

不应用

3.同行业可比较的公司关系上地,公司业绩如果无骗子非常?

(七)执行公司和使合作的承兑;

现场反省普通的(包罗但不限于第1教派) 33 列在第条中):

2.公司使合作如果完整执行了互相牵连承兑

(八)对立面要紧事项

现场反省普通的:1、现钞分赃开发的使有法度效力与落实;2、岸对检验的将一军、买卖 寄给报社审批顺序及大额付汇;3、将一军公司签署的和约及其执行境遇;4、上市大众 司董事、监事、高级支撑作为正式工作人员的及互相牵连作为正式工作人员的停止访谈,包含公司的小题大做经纪境遇 在重大的更衣或风险;5、份上市的公司次要小题大做境遇反省经纪房间里所有的人等。1.现钞分赃开发如果片面落实?,照实揭示2.外交的储备物质财务赞助如果合法合规,照实揭示不应用

3.LA如果有真实的买卖环境和有理的说辞 是4.重大的投入业绩如果无重大的更衣 是 者风险5.公司小题大做经纪境遇如果不在重大的更衣或风险6.接管者和背衬者人发觉公司的成绩如果不应用 专做定货的需要的回复

二、现场反省中发觉的成绩及解说

可替换保释金一件商品基础广泛的开发利用工业化一件商品厂子达到根本满足。, 眼前,已使活动的小题大做线在试小题大做。;海内碳酸锂股票供给大幅筹集, 眼前,碳酸锂市价大幅下跌。,与一件商品时销售的盘算卖价比拟 降,同时,一件商品原基面锂云母的价钱。粉底交易现势,未来的该 调试后的一件商品机能可能性小于盘算。。(本页无注释。,系《招商文章有限责任公司下去广东陶氏科技有限公司活期现场反省期刊》署名盖印页)保举议员署名:

吴 喻 慧

年 月 日