道氏技术:招商证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告_市场要闻

招商打包票有限责任公司上广东陶氏科技有限公司

按期现场反省说

保举机构名称:招商打包票有限责任公司

狱吏公司简化:陶氏技术

发起人代表姓名:杨健宾

联系电话:0755-82943666

发起人代表姓名:吴喻慧

联系电话:010-57601711

现场反省员姓名:杨健宾、王璐正

现场反省对应期:2018 1 -12

现场反省工夫:2018 12 10 -15

一、现场反省事项

现场反省异议

(1)公司指导

不适用于

现场反省中庸:1、公司条例和对立面公司指导身体;2、三个社员基金的批准 作为论据的事实及其执行;3、反省公司董事、监事的转变制约;;4、公司树干批准 权建筑风格、伙伴字幕;5、街市占有率上市的公司董事、监事、高级指导参谋的及相干参谋的 停止访谈;6、街市占有率上市的公司首要粗制滥造制约反省、经纪、指导位;7、对公司或企业发送、原 使求助于证词和对立面书信或成立批准。、重复、记载等。。。。1.公司条例和公司指导身体即使优秀的、合规2.公司条例和第三次社交有规律的3.第三次社交的记载填写了吗?,工夫、网站、列席参谋的和社交 是 公差原理即使和谐的?,社交书信即使拿住和谐的?4.第三届社交决定即使经署名收条 是5.公司监事高即使评述相干法度?、行政规章、必须应用的、规 是 研究生特例发送及相干事情有规律的6.公司监事高如产生有重大意义的转变。,相配的顺序和书信即使已填写?不适用于 宣布参加竞选工作7.用桩区分伙伴、实践把持人产生转变的,先前发生了吗?不适用于 顺序和宣布参加竞选工作8.公司参谋的、资产、财务、机构、事情和对立面领域即使孤独? 是9.公司、用桩区分伙伴和实践 是

(2)户内的把持

现场反省中庸:1、反省公司户内的审计身体。,反省了户内的审计机关的运转制约。; 2、户内的审计机关批准、审计使服役参谋的书信;3、户内的审计机关批准、审计使服役社交 书信和相干说;4、街市占有率上市的公司董事、监事、高级指导参谋的及相干参谋的停止 访谈;5、对公司或企业发送、原使求助于证词和对立面书信或成立批准。、重复、记 录等。1.即使安排户内的审计身体和户内的审计机关 是2.是在街市占有率上市晚年的吗? 6 安排户内的审计身体,安排户内的审计身体。 是 审计机关3.户内的审计机关和审计使服役的结合即使和谐的?4.审计使服役即使至多每四分之一集合一次社交?,照顾户内的审计 是 各机关在内的工作计划和说等。5.审计使服役即使每年至多向董事会说一次? 是 作清单、块及查明的首要成绩6.户内的审计机关即使向审计使服役户内的说? 是 审计工作计划的执行及户内的审计工作中查明的成绩7.户内的审计机关即使至多保养和应用募集资产? 是 停止审计8.户内的审计机关即使在完毕前两个月内停止审计? 是 使服役在内下一年度的户内的审计工作计划。9.户内的审计机关即使在 是 使服役在内的户内的审计年度说10.户内的审计机关即使向审计公司在内户内的审计? 是 把持评价说11.致力风险花费、付托理财、对冲事情即使安排不适用于 了优秀的、合规户内的把持身体

(3)书信宣布参加竞选

现场反省中庸:1、反省了公司书信宣布参加竞选的相干身体。;2、公司宣布参加竞选身体批准 行制约;3、获取书信宣布参加竞选证实发送;4、检查对立面调解人上公司的书信 宣布参加竞选相干异议;5、反省公司金融家承认身体及其执行制约;6、街市占有率上市的董事会分子 事、监事、高级指导参谋的及相干参谋的停止访谈;7、对公司或企业发送、证词及其 他使求助于材料或成立制约。、重复、记载等。。。。1.公司的宣布参加竞选即使适合实践制约?

3.公司的宣布参加竞选即使缺勤产生有重大意义的转变或弄清 是4.即使在应宣布参加竞选但不应宣布参加竞选的有重大意义的事项5.要紧书信发射、宣布参加竞选处理、守秘密等即使适合公司的必要条件? 是 使产生兴趣宣布参加竞选指导身体的相干规定6.金融家相干柔韧的记载即使即时颁布在 是

(四)安排和执行商倾斜飞行的现世的狱吏机制。

现场反省中庸:1、反省了相干零碎。;2、关系方名单批准;3、商留下印象资产查询 料、身体或新闻稿、检查主活期解说明细;4、公司相干参谋的访谈;5、核对 公司标记记载、倾斜飞行对抑制;6、查核按期说做成某事关系买卖宣布参加竞选;7、对公司或企业文 件、原使求助于证词和对立面书信或成立批准。、重复、记载等。。。。1.即使使被安排好预先阻止用桩区分伙伴、实践把持人及其关系人坦率地或 是 街市占有率上市的公司闪烁其词的雇用资金或对立面资源的身体2.用桩区分伙伴、实践把持人与其关系人当中即使缺勤坦率地或留间隔? 是 雇用街市占有率上市的公司资产或对立面资源3.关系买卖照顾顺序即使合规 是务

5.即使在关系买卖6.外部打包票审察顺序即使合规;不适用于

7.被打包票方的财务状况即使缺勤逆转?、逝世未归还打包票罪不适用于

事务等8.打包票罪逝世后持续装备打包票,即使已相配地重行发生?不适用于 审批顺序和宣布参加竞选工作

(五)募集资产应用制约

现场反省中庸:1、筹资身体批准;2、三方接管拟定草案的批准;3、核对 融资解说倾斜飞行对抑制,检查公司的详述的导致;4、会计人员批准、董事会对 募集资产应用制约专项说;5、公报宣布参加竞选及批准Fu应用的证明发送。1.即使在签署三方接管拟定草案后本人月内 是2.基金募集三方接管拟定草案的无效执行3.即使无第三方雇用或不正当的付托金融机构 是形4.募集资产敷用药即使有不批准的更动、暂时的 是 副刊机动性、变更提早输出、执行网站更动等。5.应用弃置不顾募集资产暂时的副刊机动性、转变筹资公开不适用于 更为无期限的副刊机动性或许应用超募资产副刊机动性或归还倾斜飞行贷款,公司即使在许诺期内不停止风险花费?6.募集资产的应用即使与宣布参加竞选的书信分歧?,定约雇用清单、花费效不适用于 福利和招股说明书、讨论象征互相分歧。7.融资定约雇用的执行即使缺勤有重大意义的风险?

(6)机能

现场反省中庸:1、复核说的批准、决算表、业绩预告;2、同行业街市占有率上市的公司对比地 分部制约;3、街市占有率上市的公司董事、监事、高级指导参谋的及相干参谋的停止访谈。

1.机能即使缺勤大的动摇?

2.机能动摇大即使有有理解说

不适用于

3.同行业可比较的公司对比地,公司业绩即使无彰非常?

(七)执行公司和伙伴的许诺;

现场反省中庸(包孕但不限于第1零件) 33 列在第条中):

2.公司伙伴即使完整执行了相干许诺

(八)对立面要紧事项

现场反省中庸:1、现钞分赃身体的批准与执行;2、倾斜飞行对抑制的查核、买卖 发送审批顺序及大额付汇;3、查核公司签署的和约及其执行制约;4、上市大众 司董事、监事、高级指导参谋的及相干参谋的停止访谈,知道公司的粗制滥造经纪典礼 在有重大意义的转变或风险;5、街市占有率上市的公司首要粗制滥造制约反省经纪位等。1.现钞分赃身体即使片面执行?,精确地宣布参加竞选2.外部装备财务赞助即使合法合规,精确地宣布参加竞选不适用于

3.LA即使有真实的买卖装置和有理的说辞 是4.有重大意义的花费业绩即使无有重大意义的转变 是 者风险5.公司粗制滥造经纪典礼即使不在有重大意义的转变或风险6.接管者和狱吏人查明公司的成绩即使不适用于 进口税必要条件的回复

二、现场反省中查明的成绩及解说

可替换纽带定约雇用捕到广泛的开发利用工业化定约雇用厂子构造根本填写。, 眼前,已使开始作用的粗制滥造线在试粗制滥造。;海内碳酸锂辩证的供给大幅举起, 眼前,碳酸锂市价大幅下跌。,与定约雇用时经商的深思熟虑卖价相形 降,同时,定约雇用原作为论据的事实锂云母的价钱。推理街市事实,下一位该 调试后的定约雇用机能能够下面的深思熟虑。。(本页无主体。,系《招商打包票有限责任公司上广东陶氏科技有限公司按期现场反省说》署名盖印页)保举类似物署名:

吴 喻 慧

年 月 日